Gary Wang y Caroline Ellison, dos antiguos altos cargos de FTX, no podrán operar durante cinco años en los mercados supervisados por la Commodity Futures Trading Commission (CFTC), el regulador estadounidense de futuros y otros derivados. El acuerdo no incluye nuevas multas ni la devolución de beneficios obtenidos ilegalmente, una decisión que la agencia atribuye a la amplia colaboración de ambos en la investigación del fraude de la plataforma.
La prohibición afecta al cofundador de FTX y a quien dirigía Alameda Research, la filial de negociación vinculada al grupo. El acuerdo ha sido aprobado por un tribunal federal de Manhattan y limita durante años su acceso a actividades reguladas por la CFTC, incluidos los contratos de futuros relacionados con criptomonedas y materias primas.
Ellison afronta restricciones más amplias
Ellison queda apartada de la negociación de futuros durante cinco años. Además, no podrá registrarse ante la CFTC durante diez años. Esta última medida le impide también trabajar para una firma estadounidense de negociación o intermediación que opere en mercados bajo la supervisión del regulador.
Wang queda sujeto igualmente a una prohibición de operar de cinco años, aunque el periodo durante el que no podrá registrarse ante la CFTC será de ocho años. En ninguno de los dos casos se ha impuesto por ahora una sanción económica adicional.
David Miller, director de cumplimiento de la CFTC, destacó que el acuerdo refleja la importancia que la agencia concede a la cooperación de los investigados. La colaboración de Wang y Ellison fue, según el regulador, un factor determinante para renunciar a reclamar multas y la devolución de ganancias obtenidas ilegalmente.
Testigos clave contra Sam Bankman-Fried
Ambos tuvieron un papel relevante en el proceso penal contra Sam Bankman-Fried, fundador de FTX. Wang y Ellison se declararon culpables y testificaron para la acusación durante el juicio, aportando información sobre la gestión de FTX y Alameda y sobre el uso de los fondos de los clientes.
FTX se declaró en quiebra a finales de 2022, después de que afloraran graves problemas financieros tanto en la plataforma como en Alameda Research. Los fiscales estadounidenses sostuvieron posteriormente que durante años se habían utilizado de forma indebida miles de millones de dólares pertenecientes a clientes, inversores y prestamistas.
Bankman-Fried fue condenado a 25 años de prisión. A comienzos de este año intentó anular la sentencia, pero su recurso no prosperó. Ellison, por su parte, fue condenada a dos años de cárcel en 2024. Wang admitió también su implicación en el caso, aunque finalmente no tuvo que ingresar en prisión.
La CFTC también actuó contra Nishad Singh
El regulador estadounidense ya había alcanzado en abril un acuerdo con Nishad Singh, antiguo director técnico de FTX. En su caso, la resolución incluyó la devolución de 3,7 millones de dólares en ganancias obtenidas ilegalmente, además de restricciones temporales para operar y registrarse ante la CFTC.
La diferencia con los acuerdos de Wang y Ellison está en la ausencia de una sanción económica. Sus consecuencias se concentran en el acceso a los mercados regulados y en la posibilidad de registrarse o trabajar en empresas de negociación e intermediación supervisadas por la agencia. Las medidas se suman a las condenas y acuerdos derivados del colapso de FTX, uno de los mayores casos de fraude registrados en el sector de las criptomonedas.
