Conclusiones clave
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Bittrex ha llegado a un acuerdo con el Tesoro de los EE.UU. por las acusaciones de que violó las sanciones de la OFAC.
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El Tesoro alega que Bittrex llevó a cabo las supuestas violaciones entre 2014 y 2017.
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Si bien la multa del Tesoro es sustancial, se consideraron varios factores atenuantes.
Ejecución de acciones
Bittrex pagará 30 millones de dólares en multas y sanciones por violar las sanciones del Tesoro de EE.UU. desde 2014.
Según un comunicado de cumplimiento del Tesoro, entre el 28 de marzo de 2014 y el 31 de diciembre de 2017, Bittrex facilitó transacciones criptográficas entre entidades sancionadas.
«Como resultado de las deficiencias relacionadas con los procedimientos de cumplimiento de sanciones de Bittrex», afirma, «Bittrex no pudo evitar que personas aparentemente ubicadas en la región de Crimea de Ucrania, Cuba, Irán, Sudán y Siria usarán su plataforma para mover aproximadamente $263,451,600.13 por valor de transacciones relacionadas con la moneda virtual”.
El Tesoro afirmó además que las políticas y los procedimientos de Bittrex demostraron al menos un conocimiento parcial de las sanciones de la OFAC desde agosto de 2015. Además, alega que «según la información de la dirección del protocolo de Internet («IP») y la información de la dirección física… Bittrex tenía motivos para saber que estos usuarios estaban en jurisdicciones sujetas a sanciones”.
El Tesoro también enumeró varios factores atenuantes que había tenido en cuenta en el caso, incluido el hecho de que era una empresa relativamente nueva en ese momento, que cooperó sustancialmente con la investigación y que las transacciones infractoras fueron de montos relativamente pequeños.
La pena máxima posible por las acusaciones de la OFAC podría haber superado los $35 mil millones, dijo la OFAC, pero dados los diversos factores, la multa final es un poco más de $24 millones.
SAR
Si bien la OFAC se centró en las presuntas violaciones de las sanciones, el acuerdo de la FinCEN se centró, en cambio, en los informes de suspicious activity reports(SAR) que el regulador alega que Bittrex no presentó durante ese mismo período de tiempo.
Bittrex «no presentó» los SAR vinculados a 200 transacciones que movieron más de $140,000 en criptomonedas y 22 transacciones que tocaron más de $1 millón, dijo FinCEN.
“Bittrex no implementó un monitoreo efectivo de las transacciones en su plataforma comercial, confiando en tan solo dos empleados con una capacitación y experiencia mínimas contra el lavado de dinero para revisar manualmente todas las transacciones en busca de actividades sospechosas, que en ocasiones superaban las 20 000 por día”.
FinCEN multó a Bittrex con $ 29,8 millones, pero dijo que acreditaría la multa OFAC de $ 24 millones del intercambio, lo que significa que la compañía solo pagará un total general de poco menos de $30 millones.
En su comunicado, enviado a través de un abogado de la empresa, Bittrex dijo que estaba «complacido» por haber resuelto los cargos.
“El acuerdo proporciona una resolución completa tanto de la investigación de la OFAC sobre transacciones en jurisdicciones sancionadas que ocurrieron predominantemente hasta 2017, como de la afirmación de FinCEN de que Bittrex no implementó completamente todos los controles de su Programa contra el lavado de dinero hasta 2018”, dijo el comunicado. «… Es importante destacar que tanto la FinCEN como la OFAC reconocen que los esfuerzos correctivos receptivos de larga data de Bittrex han reducido significativamente el riesgo de violaciones continuas».